Раскрытие информации в соответствии с Указанием № 3921-У

РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С УКАЗАНИЕМ БАНКА РОССИИ ОТ 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

ИНФОРМАЦИЯ, ПОДЛЕЖАЩАЯ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ
РАСКРЫТИЮ

ИНФОРМАЦИЯ ИЛИ ПОДРАЗДЕЛ САЙТА, НАКОТОРОМ РАСКРЫВАЕТСЯ ИНФОРМАЦИЯ

СРОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ НА САЙТЕ

СРОК РАСКРЫТИЯ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ В ИНФОРМАЦИЮНА САЙТЕ

СРОК, В ТЕЧЕНИЕ КОТОРОГО БАНКОБЕСПЕЧИВАЕТ СВОБОДНЫЙ ДОСТУП К ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, РАЗМЕЩЕННОЙ НАСАЙТЕ

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынкаценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Акционерное общество Коммерческий Банк «Модульбанк»

АО КБ «Модульбанк»

Join stock company Commercial Bank «Modulbank»

В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональнымучастником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственногооргана, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственныйреестр юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ)

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна втечение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Идентификационный номер налогоплательщика

2204000595

В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональнымучастником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственногооргана, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ

Бессрочно

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

156005, Костромская область, г. Кострома, пл. Октябрьская, д. 1 "

В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональнымучастником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственногооргана, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ

Бессрочно

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участникарынка ценных бумаг

8(4942) 39-49-00, 8(4942) 39-49-10, 8(4942) 39-49-20

В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса(при наличии последнего)

Бессрочно

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

info@modulbank.ru

Адрес в сети Internet:www.modulbank.ru

В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электроннойпочты

Бессрочно

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющегофункции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценныхбумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран(назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

ВРИО не назначен

В течение двух рабочих дней со дня назначения лица на должностьВРИО

В течение двух рабочих дней со дня прекращения выполнения лицомфункций ВРИО

До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органаБанка

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельностина рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

/obanke/documents

В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

Бессрочно

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладаетпрофессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причиныприостановления

Приостановления отсутствуют

До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональныйучастник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о приостановлениидействия лицензии

До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональныйучастник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о продленииприостановления лицензии

В течение одного года со дня ее раскрытия

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладаетпрофессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновлениядействия лицензий

Отсутствует

До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональныйучастник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о возобновлениидействия лицензии

Не применяется

В течение одного года со дня ее раскрытия

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения онаправлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществлениепрофессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Решения отсутствуют

Не позднее чем за 10 рабочих дней до дня направленияпрофессиональным участником рынка ценных бумаг документов на добровольноеаннулирование лицензии в Банк России

В течение одного рабочего дня со дня направления профессиональнымучастником рынка ценных бумаг заявления об аннулировании лицензии в БанкРоссии

До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе ваннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течениеодного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулированиилицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональнымучастником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи спринятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявленияпрофессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случаеесли у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующиелицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Аннулирования отсутствуют

В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулированиилицензии

В течение одного рабочего дня со дня вступления в силу судебногоакта о признании недействительным решения Банка России об аннулированиилицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

В течение трех лет со дня ее раскрытия

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансовогорынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев,регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участникрынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причиныисключения

Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация»

В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг или вступления профессиональногоучастника рынка ценных бумаг в СРО

В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участникрынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об исключении из членовСРО

В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - втечение 30 рабочих дней со дня исключения

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участникрынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

АО КБ«Модульбанк» в своей деятельности руководствуется стандартамиСаморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация»

http://www.nfa.ru/?page=standarts.

В течение 10 рабочих дней со дня вступления профессиональногоучастника рынка ценных бумаг в СРО

В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участникрынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о внесении изменений в действующиестандарты СРО или вступлении в силу новых стандартов СРО

В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений,осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), суказанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номерателефона, факса (при наличии последнего)

Филиалы и иные обособленные подразделения АО КБ«Модульбанк» профессиональнуюдеятельность на рынке ценных бумаг не осуществляют

В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг, открытия нового филиала и (или)представительства и (или) обособленного подразделения, осуществляющегопрофессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

В течение 10 рабочих дней со дня принятия решения о ликвидациифилиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющегопрофессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или смены полного (приналичии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (приналичии последнего) филиала, представительства или обособленного подразделения,осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг

Бессрочно

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые)профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении имуслуг (при наличии) (далее - образец договора)

Депозитарное обслуживание:

/securities

Брокерское обслуживание:

/securities

В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора

Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силуизменений, внесенных в образец договора

В течение срока использования образца договора в своей деятельности

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессиональногоучастника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение)работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществлениядеятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всехклиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени ипричин прекращения работоспособности.

Примечание:

Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных системпрофессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часаподряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услугипо хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценныебумаги, - более одного календарного дня

Данные о технических сбоях отсутствуют

В течение часа с момента выявления технического сбоя

Не применяется

В течение трех лет со дня ее раскрытия

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных системпрофессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлеклипрекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствиювозможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценныхбумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг напротяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а дляпрофессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранениюсертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги илиосуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценныхбумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращенияосуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

---

В течение часа с момента устранения технического сбоя

Не применяется

В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособностиавтоматизированных систем Банка

Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда,номера дела, даты решения (определения), размера искового требования)профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ,решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение илихозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целяхнастоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте,судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентовот валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

Информация о существенных судебных спорах Банка, а также его дочерних изависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять нафинансовое положение или хозяйственную деятельность Банка отсутствует.

В течение двух рабочих дней со дня подачи искового заявленияпрофессиональным участником рынка ценных бумаг (дочерним или зависимым обществом)или получения информации о предъявлении иска к профессиональному участникурынка ценных бумаг (его дочернему или зависимому обществу)

В течение двух рабочих дней со дня изменения основания или предметаранее заявленного иска, принятия обеспечительных мер, отказа от иска, признанияиска, заключения мирового соглашения, приостановления производства по делу,оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу,принятия судебного акта или обжалования решения суда

В течение одного года со дня вступления в силу решения (определения) суда

Профессиональный участник рынка ценных бумаг,осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительнораскрывает:

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии сУказанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях кправилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществомклиента брокера". Информация раскрывается только клиентским брокером

АО КБ«Модульбанк» не является клиентским брокером в определении УказанияБанка России от 25.07. 2014 г. № 3349-У

В течение одного рабочего дня со дня начала осуществления брокеромдеятельности клиентского брокера

Не применяется

Бессрочно

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентскогоброкера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участникамиклиринга)

АО КБ«Модульбанк» не является клиентским брокером в определении УказанияБанка России от 25.07. 2014 г. № 3349-У

В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора, в соответствиис которым брокеру предоставляются услуги участником торгов (участникомклиринга)

В течение пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствиис которым участником торгов (участником клиринга) брокеру предоставлялисьуслуги, или заключения нового договора, в соответствии с которым брокерупредоставляются услуги участником торгов (участником клиринга), или в течение10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об измененииполного фирменного наименования участника торгов (участника клиринга)

Бессрочно

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры обоказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменногонаименования

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество);

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора об оказанииклиринговых услуг

В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора об оказанииклиринговых услуг или заключения нового договора об оказании клиринговых услугс иной клиринговой организацией или в течение 10 рабочих дней со дня,когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменногонаименования клиринговой организации

Бессрочно

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер являетсяучастником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатораторговли

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».

В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора, в соответствиис которым брокер допускается к участию в организованных торгах

В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора либозаключения нового договора с иным организатором торговли, в соответствии с которымброкер допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочихдней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полногофирменного наименования организатора торговли

Бессрочно

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Допуск к организованным торгам не ограничивался

В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или долженбыл узнать о принятии решения о приостановлении допуска брокера к организованнымторгам

В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или долженбыл узнать о принятии решения о возобновлении допуска брокера к организованнымторгам

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Допуск к клиринговому обслуживанию не ограничивался

В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или долженбыл узнать о принятии решения о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или долженбыл узнать о принятии решения о возобновлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лицаквалифицированным инвестором (при наличии)

/securities

В течение двух рабочих дней со дня утверждения документа, содержащегопорядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором

В течение двух рабочих дней со дня утверждения изменений в документ,содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированныминвестором

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна втечение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальныеброкерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитнойорганизации

Банку специальные брокерские счета не открывались

В течение пяти рабочих дней со дня заключения первого договорабанковского счета с кредитной организацией

В течение двух рабочих дней со дня расторжения договора банковскогосчета, или заключения нового договора банковского счета, или изменения полногофирменного наименования кредитной организации

Бессрочно

Профессиональный участник рынка ценных бумаг,осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительнораскрывает:

Условия осуществления депозитарной деятельности

/securities

В течение двух рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силуизменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельности

Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна втечение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации

Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

/securities

В течение двух рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силуизменений, внесенных в формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

Бессрочно

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

/securities

В течение двух рабочих дней со дня получения лицензиипрофессионального участника рынка ценных бумаг

Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силуизменений, внесенных в формы документов, представляемые депозитариемдепонентам

Бессрочно

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которыхдепозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

В течение 10 рабочих дней со дня открытия депозитарию первоголицевого счета (счета депо) номинального держателя

В течение пяти рабочих дней со дня закрытия лицевого счета (счетадепо) номинального держателя или открытия нового лицевого счета (счета депо) номинального держателя, или в течение 10 рабочих дней со дня, когдадепозитарий узнал или должен был узнать об изменении полного фирменногонаименования депозитария или регистратора

Бессрочно